Suggesties voor het gebruik van een financieel adviescontract met klanten

Op zoek naar een contractsjabloon voor financieel advies? We hebben een sjabloon klaar om vandaag nog te worden aangepast aan uw behoeften.

Sjabloon downloaden
PDF-sjabloon - sjabloon voor overeenkomst voor financieel adviseur-consultancy

Of u nu een nieuwe licentie heeft of een langdurige aanbieder van financieel advies bent, u kent al de voordelen van het hebben van een contract met klanten. Deze contracten helpen niet alleen om uw rol te definiëren, maar ze geven ook duidelijke richtlijnen over wat uw verwachting is met uw klant.

Wat vindt u hier:

  • Basisprincipes van contracten voor financieel advies
  • Aanvullende overwegingen bij contracten voor financieel adviseurs
  • Nuttige bronnen

Basisprincipes van contracten voor financieel advies

De verantwoordelijkheid voor de financiën van iemand anders op zich nemen, moet worden gedaan met het belang van de klant voor ogen. Dit betekent echter niet dat u niet alle noodzakelijke stappen moet nemen om uzelf wettelijk te beschermen.

Een goed doordacht financieel adviescontract kan het verschil maken mocht er later een geschil ontstaan tussen u en een opdrachtgever. Wanneer u een contractsjabloon voor financieel advies aanpast, moet u ervoor zorgen dat er voor elke onvoorziene gebeurtenis is gepland. De basisonderdelen van deze contracten zijn:

  • Te leveren diensten
  • Termijn van uit te voeren diensten
  • Te voorziene vergoeding
  • Onvoorziene gebeurtenissen (indien aanwezig)
  • Betaling van vergoedingen
  • Retainer te betalen (indien van toepassing)
  • Betaling van adviseurskosten
  • Geschillenbeslechting:
  • Hoe juridische kennisgevingen aan elke partij moeten worden verstrekt?
  • Teruggave van records
  • Afstand van contractuele rechten
  • Status van adviseur (meestal onafhankelijke contractant)
  • Licentie indien van toepassing
  • Belastingen/Beloning van werknemers (verantwoordelijke is Adviseur)
  • Vrijwaringsclausules
  • Vertrouwelijke informatie en goedgekeurd gebruik
  • Toekenning of delegatie van rechten of verplichtingen
  • Toepasselijk recht (staat waarin contract afdwingbaar is)
  • Scheidbaarheid van contractsecties
  • Aanvullende voorwaarden (gebruik indien nodig addendum)

Zorg ervoor dat u alle termen die op uw klant van toepassing zijn, duidelijk hebt gedefinieerd. Controleer de geldigheid van de voorwaarden van het contract met de licentieafdeling van uw staat. Als uw klant in een andere staat woont, zorg er dan voor dat u ook hun vereisten hebt geverifieerd voordat u de laatste hand legt aan uw contractsjabloon voor financieel advies.

Aanvullende overwegingen bij contracten voor financieel adviseurs

Er zijn andere aspecten van het adviseren van iemand over financiële zaken die mogelijk in uw financieel adviseurscontract moeten worden opgenomen. Deze kunnen eenvoudig worden toegevoegd aan een contractsjabloon voor een financieel adviseur, hetzij als onderdeel van het totale contract, hetzij als een addendum bij het contract. Zorg ervoor dat als het addendum de handtekeningpagina van het contract volgt, elk addendum door u en uw klant wordt geparafeerd.

Enkele dingen die u mogelijk in overeenkomsten met financieel adviseurs moet opnemen, zijn onder meer:

  • Openbaarmaking van 12 (b) 1 kosten indien van toepassing
  • Belangenverstrengeling
  • Inkomstendelingsregelingen indien van toepassing
  • Of het advies aan de klant betekent dat u een fiduciair adviseur bent?

Deze aanvullende openbaarmakingen kunnen al dan niet van toepassing zijn op uw specifieke situatie, maar als ze dat wel doen, kunt u in strijd zijn met de staats- of federale regelgeving als u de informatie in uw contract niet verstrekt.

Nuttige bronnen:

Uw contract voor financieel advies afronden

Zodra u en uw klant tot overeenstemming zijn gekomen over de voorwaarden van uw contract, bent u klaar voor ondertekening. Gelukkig kunt u de benodigde handtekeningen beveiligen met een optie voor elektronische handtekeningen die veilig en onmiddellijk is en waarvoor geen nieuwe face-t 0 -face-vergadering nodig is. Nadat u de aanpassing van uw contractsjabloon voor financieel advies hebt voltooid, kunt u Nitro Sign proberen om uw overeenkomst te voltooien.

Sjabloon downloaden

Relevante sjablonen

PDF-sjabloon - sjabloon voor boekhoudcontracten
Op zoek naar een intellectuele eigendomsovereenkomst voor uw bedrijf? We hebben een sjabloon klaar om vandaag nog te worden aangepast aan uw behoeften.
PDF-sjabloon - sjabloon voor boekhoudcontracten
Op zoek naar een boekhoudsjabloon voor uw bedrijf? We hebben een sjabloon klaar om vandaag nog te worden aangepast aan uw behoeften.
PDF-sjabloon - vrijgave van aansprakelijkheidsovereenkomst template.jpg
Op zoek naar een vrijstelling van aansprakelijkheid voor uw bedrijf? We hebben een sjabloon klaar om vandaag nog te worden aangepast aan uw behoeften.
Elektronische handtekeningen
Een leider in e-handtekeningen
Nitro Sign erkend als leider in het 2022 GigaOm Radar Report for eSignatures. Lees meer over GigaOm's evaluatie en analyse van de beste eSignature-leveranciers in de categorie.