Vorschläge für die Verwendung eines Finanzberatungsvertrags mit Kunden

Suchen Sie nach einer Vorlage für einen Finanzberatungsvertrag? Wir haben eine Vorlage bereit, die Sie heute an Ihre Bedürfnisse anpassen können.

Vorlage herunterladen
PDF-Vorlage - Vorlage für einen Beratungsvertrag für Finanzberater

Unabhängig davon, ob Sie neu lizenziert sind oder langfristig Finanzberatung anbieten, kennen Sie bereits die Vorteile eines Vertrags mit Kunden. Diese Verträge helfen nicht nur, Ihre Rolle zu definieren, sondern geben auch klare Hinweise darauf, was Sie von Ihrem Kunden erwarten.

Was Sie hier finden:

  • Grundlagen von Beratungsverträgen
  • Zusätzliche Überlegungen zu Finanzberaterverträgen
  • Hilfreiche Ressourcen

Grundlagen von Beratungsverträgen

Die Übernahme der Verantwortung für die Finanzen eines anderen muss im besten Interesse des Kunden erfolgen. Dies bedeutet jedoch nicht, dass Sie nicht alle notwendigen Schritte unternehmen sollten, um sich rechtlich zu schützen.

Ein gut durchdachter Finanzberatungsvertrag kann einen Unterschied darstellen, wenn es später zu einem Streitfall zwischen Ihnen und einem Kunden kommt. Wenn Sie eine Vorlage für eine Finanzberatungsvereinbarung anpassen, sollten Sie sicherstellen, dass alle Eventualitäten eingeplant sind. Die Basic Teile dieser Verträge umfassen:

  • Zu erbringende Leistungen
  • Laufzeit der zu erbringenden Leistungen
  • Entschädigung zu leisten
  • Eventualitäten (falls vorhanden)
  • Zahlung von Gebühren
  • Zu zahlender Vorschuss (falls zutreffend)
  • Zahlung der Beraterkosten
  • Streitbeilegung
  • Wie rechtliche Hinweise an jede Partei zu übermitteln sind
  • Rückgabe von Aufzeichnungen
  • Verzicht auf vertragliche Rechte
  • Status eines Beraters (in der Regel unabhängiger Auftragnehmer)
  • Lizenzierung ggf
  • Steuern/Vergütung der Arbeitnehmer (Verantwortlicher ist der Berater)
  • Entschädigungsklauseln
  • Vertrauliche Informationen und zugelassene Verwendungen
  • Abtretung oder Delegation von Rechten oder Pflichten
  • Anwendbares Recht (Staat, in dem der Vertrag vollstreckbar ist)
  • Salvatorische Klauseln des Vertrages
  • Zusätzliche Bedingungen (bei Bedarf Nachtrag verwenden)

Stellen Sie sicher, dass Sie alle Begriffe, die für Ihren Kunden gelten, klar definiert haben. Überprüfen Sie die Gültigkeit der Vertragsbedingungen mit der Lizenzierungsabteilung Ihres Staates. Wenn Ihr Kunde in einem anderen Staat lebt, vergewissern Sie sich, dass Sie auch dessen Anforderungen überprüft haben, bevor Sie Ihrer Finanzberatungsvertragsvorlage den letzten Schliff geben.

Zusätzliche Überlegungen zu Finanzberaterverträgen

Es gibt andere Aspekte der Beratung in Finanzangelegenheiten, die möglicherweise in Ihren Finanzberatervertrag aufgenommen werden müssen. Diese können einfach zu einer Vertragsvorlage für Finanzberater hinzugefügt werden, entweder als Teil des Gesamtvertrags oder als Vertragsergänzung. Stellen Sie sicher, dass jeder Nachtrag von Ihnen und Ihrem Kunden paraphiert wird, wenn der Nachtrag auf die Unterschriftsseite des Vertrags folgt.

Zu den Dingen, die Sie möglicherweise in Finanzberaterverträge aufnehmen müssen, gehören:

  • Offenlegung von 12 (b) 1 Gebühren, falls zutreffend
  • Interessenskonflikte
  • Vereinbarungen zur Umsatzbeteiligung, sofern zutreffend
  • Ob die Beratung des Kunden bedeutet, dass Sie ein treuhänderischer Berater sind

Diese zusätzlichen Offenlegungen können auf Ihre spezifische Situation zutreffen oder auch nicht, aber wenn dies der Fall ist, könnten Sie gegen staatliche oder bundesstaatliche Vorschriften verstoßen, wenn Sie die Informationen in Ihrem Vertrag nicht angeben.

Hilfreiche Ressourcen:

Abschluss Ihres Finanzberatungsvertrags

Sobald Sie und Ihr Kunde sich auf die Vertragsbedingungen geeinigt haben, sind Sie bereit für die Unterschriften. Glücklicherweise können Sie die benötigten Signaturen mit einer E-Signatur-Option sichern, die sicher und sofort verfügbar ist und kein weiteres Face-t- 0 -face-Meeting erfordert. Sobald Sie die Anpassung Ihrer Vertragsvorlage für Finanzberatung abgeschlossen haben, versuchen Sie Nitro Sign , um Ihre Vereinbarung abzuschließen.

Vorlage herunterladen

Relevante Vorlagen

PDF-Vorlage - Buchführungsvertrag Vorlage
Suchen Sie nach einer Vereinbarung zum Schutz geistigen Eigentums, die Sie für Ihr Unternehmen verwenden können? Wir haben eine Vorlage, die Sie noch heute an Ihre Bedürfnisse anpassen können.
PDF-Vorlage - Buchführungsvertrag Vorlage
Suchen Sie nach einer Buchhaltungsvorlage, die Sie für Ihr Unternehmen verwenden können? Wir haben eine Vorlage, die Sie noch heute an Ihre Bedürfnisse anpassen können.
PDFs vorlage - Haftungsfreistellungsvereinbarung template.jpg
Suchen Sie nach einer Haftungsfreistellung für Ihr Unternehmen? Wir haben eine Vorlage bereit, die Sie heute an Ihre Bedürfnisse anpassen können.
Elektronische Unterschriften
Ein führender Anbieter von elektronischen Signaturen
Nitro Sign wurde im 2022 GigaOm Radar Report für elektronische Signaturen als führend anerkannt. Erfahren Sie mehr über GigaOms Bewertung und Analyse der Top-Anbieter von eSignaturen in der Kategorie.